宣州區(qū)應(yīng)急管理局
| 索引號(hào)： | 11341703777391290Y/202107-00134 | 組配分類： | 中介機(jī)構(gòu)和應(yīng)急管理專家組 |
| 發(fā)布機(jī)構(gòu)： | 宣州區(qū)應(yīng)急管理局 | 主題分類： | 市場(chǎng)監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管 |
| 名稱： | 2021年行政權(quán)力事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況 | 文號(hào)： | 無(wú) |
| 生成日期： | 2021-07-29 | 發(fā)布日期： | 2021-07-29 |
| 索引號(hào)： | 11341703777391290Y/202107-00134 |
| 組配分類： | 中介機(jī)構(gòu)和應(yīng)急管理專家組 |
| 發(fā)布機(jī)構(gòu)： | 宣州區(qū)應(yīng)急管理局 |
| 主題分類： | 市場(chǎng)監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管 |
| 名稱： | 2021年行政權(quán)力事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況 |
| 文號(hào)： | 無(wú) |
| 生成日期： | 2021-07-29 |
| 發(fā)布日期： | 2021-07-29 |
| 宣城市宣州區(qū)應(yīng)急管理局政府權(quán)力廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一覽表 | ||||||
| 序號(hào) | 權(quán)力事項(xiàng) | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量 | 表現(xiàn)形式 | 等級(jí) | 防控措施 | 責(zé)任人 |
| 1 | 區(qū)級(jí)審批權(quán)限內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證審批 | 2 | 形式審查、受理環(huán)節(jié)中收受紅包、禮品或接受影響公務(wù)活動(dòng)的請(qǐng)吃、請(qǐng)喝、請(qǐng)玩等，在審查中出現(xiàn)不嚴(yán)現(xiàn)象。 | 低 | 1.加強(qiáng)政治理論、政策法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。 2.一次性告知材料齊全,并公開(kāi)所需材料。 3.嚴(yán)格按照《安全生產(chǎn)法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第591號(hào)）、《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家安監(jiān)總局45號(hào)令）、關(guān)于貫徹實(shí)施《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》的意見(jiàn)（皖安監(jiān)三〔2012〕53號(hào)） 規(guī)定的條件和程序辦理。 4.采取定期抽查、集體評(píng)議的方法，發(fā)現(xiàn)并糾正審批承辦過(guò)程中存在的問(wèn)題。 5.完善監(jiān)督管理程序，嚴(yán)格把關(guān)。 6.加強(qiáng)核審人員的思想教育工作，職業(yè)道德教育工作， 增強(qiáng)核審人員的崗位責(zé)任意識(shí)。 7.建立健全管理制度，強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，提高工作制度化、規(guī)范化水平。經(jīng)局主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，隨機(jī)邀請(qǐng)3—5名專家進(jìn)行報(bào)告審查，要求企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人親自與會(huì)。 8.審查會(huì)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間（7個(gè)工作日）內(nèi)組織進(jìn)行，需現(xiàn)場(chǎng)核查的，由分管領(lǐng)導(dǎo)、科長(zhǎng)帶隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收建設(shè)工程（安全設(shè)施）建設(shè)情況，審查意見(jiàn)及時(shí)反饋企業(yè)整改。 | 行政審批科承辦人 |
| 承辦環(huán)節(jié)受人情關(guān)系干擾或收受申報(bào)企業(yè)好處，對(duì)企業(yè)提交的材料不按規(guī)定程序辦理；產(chǎn)生應(yīng)予批準(zhǔn)而未通過(guò)或不符合條件批準(zhǔn)通過(guò)的后果。 | 低 | ?；瞥修k人 | ||||
| 2 | 煙花爆竹經(jīng)營(yíng)（零售）許可證審批。 | 2 | 因人情關(guān)，對(duì)經(jīng)營(yíng)企業(yè)改擴(kuò)建項(xiàng)目審查過(guò)程中出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)、審查不細(xì)的現(xiàn)象。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》、《煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可實(shí)施辦法》，規(guī)范審查程序。2、嚴(yán)格按照制度要求和規(guī)定程序辦理申報(bào)（審批）手續(xù)，嚴(yán)格按照工作流程開(kāi)展工作。 | 行政審批科承辦人 |
| 因老熟人，收受他人好處，導(dǎo)致材料把關(guān)不嚴(yán)，簡(jiǎn)化工作流程，較少審批環(huán)節(jié)現(xiàn)象的發(fā)生 | 低 | 煙花辦承辦人 | ||||
| 3 | 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施三同時(shí)審查 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受他人好處，把關(guān)不嚴(yán)，案件受理不及時(shí)，或故意設(shè)置障礙，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制。 | 各科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查過(guò)程中收取他人好處，不按實(shí)際取證，導(dǎo)致調(diào)查不真實(shí)，謀取不正當(dāng)利益，或辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 各科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1、向當(dāng)事人所要好處，否則案件久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.因收受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；2、接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 各科承辦人 | |||
| 4 | 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存、經(jīng)營(yíng)、使用單位違反安全管理規(guī)定的處罰。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受被處罰對(duì)象錢財(cái)，應(yīng)立案不立案或擅自銷案或不予立案。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案，偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益，隨意行使自由裁量權(quán)；2、收受處罰對(duì)象好處，該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.因收受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；2、接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 危化科承辦人 | |||
| 5 | 對(duì)煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、批發(fā)和零售經(jīng)營(yíng)者違反安全管理規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中吃、拿、卡、要，對(duì)案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，把關(guān)不嚴(yán)，故意設(shè)置障礙，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：故意拖延時(shí)間，以此向處罰對(duì)象明示或暗示所要好處，調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，或辦理人情案，調(diào)查失去真實(shí)性。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1、向當(dāng)事人所要好處，否則案件久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，導(dǎo)致不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | ?；瞥修k人 | |||
| 6 | 對(duì)易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、運(yùn)輸或者進(jìn)口、出口單位違反安全管理規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受當(dāng)事人好處，拖延立案，有案不立。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。收受他人錢財(cái)，偽造、損毀證據(jù)或不按規(guī)定取證。隱瞞事實(shí)情況或擅改調(diào)查結(jié)果。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 危化科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或無(wú)故拖延案件辦理，以此向當(dāng)事人所要好處；2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益，該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算或隨意行使自由裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：因收受他人錢財(cái)或宴請(qǐng)對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，隨意從輕或減輕處罰。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 危化科承辦人 | |||
| 7 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違規(guī)從事易燃、易爆、有毒、有害等危險(xiǎn)物品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的處罰 。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受當(dāng)事人好處，拖延立案，有案不立或不該立案的立案，以此向他人暗示所要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。接受他人好處，偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證或隱瞞、擅改調(diào)查結(jié)果。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1、向當(dāng)事人所要好處，否則案件久拖不批或越權(quán)審批； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，導(dǎo)致不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | ?；瞥修k人 | |||
| 8 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)管規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 各科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 各科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.因收受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；2.擅自處理，以收代罰，不按程序辦案，接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 各科承辦人 | |||
| 9 | 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全管理的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受他人錢財(cái)，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：接受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 危化科承辦人 | |||
| 10 | 對(duì)出具虛假證明的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源檢測(cè)、檢驗(yàn)、安全評(píng)價(jià)工作機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人的處罰 | 5 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受他人錢財(cái)，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 危化科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來(lái)向他人索要好處。 | 低 | 1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度； 2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度； 3、實(shí)行一次性告知制。 | ?；瞥修k人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：接受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | ?；瞥修k人 | |||
| 11 | 對(duì)建設(shè)單位違反建設(shè)項(xiàng)目安全審查、安全設(shè)施竣工檢驗(yàn)檢測(cè)和試生產(chǎn)（使用）有關(guān)規(guī)定的處罰 | 5 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受他人錢財(cái)，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 礦山科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來(lái)向他人索要好處。 | 低 | 1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度； 2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度； 3、實(shí)行一次性告知制。 | 礦山科承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：接受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 12 | 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品登記企業(yè)違反危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | ||||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | ||||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | ?；瞥修k人 | ||||
| 13 | 對(duì)帶有儲(chǔ)存設(shè)施的企業(yè)違反危險(xiǎn)化學(xué)品包儲(chǔ)存管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 危化科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | ?；瞥修k人 | |||
| 14 | 對(duì)已取得或未取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證的企業(yè)違反危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可管理規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | ?；瞥修k人 | |||
| 15 | 對(duì)企業(yè)違反危險(xiǎn)化學(xué)品安全使用許可證管理規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 危化科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | ?；瞥修k人 | |||
| 16 | 對(duì)化學(xué)品單位和鑒定機(jī)構(gòu)違反化學(xué)品物理危險(xiǎn)性鑒定與分類管理規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、實(shí)行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報(bào)投訴受理。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報(bào)；4、健全辦案管理制度。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對(duì)案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對(duì)處罰實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)帳檢查。 | ?；瞥修k人 | |||
| 17 | 對(duì)違反安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)相關(guān)管理規(guī)定的處罰。 | 5 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受他人錢財(cái)，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此向他人索要好處。 | 低 | 1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度； 2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度； 3、實(shí)行一次性告知制。 | 綜合科承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1、向當(dāng)事人所要好處，否則案件久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 18 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人未按規(guī)定投入必需的資金的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | ||||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | ||||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 綜合科承辦人 | ||||
| 19 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人未按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)、采取相應(yīng)安全管理措施的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 20 | 對(duì)違反危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用和重大危險(xiǎn)源管理規(guī)定和違規(guī)開(kāi)展爆破、吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)的處罰。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | ?；瞥修k人 | |||
| 21 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)包、出租相關(guān)管理規(guī)定的處罰 | 1 | 在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結(jié)案過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)：在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結(jié)案過(guò)程中接受賄賂或優(yōu)親厚友，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益，隨意行使自由裁量權(quán)。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 |
| 22 | 對(duì)兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對(duì)方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議等的處罰 | 1 | 在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結(jié)案過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)：在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結(jié)案過(guò)程中接受賄賂或優(yōu)親厚友，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益，隨意行使自由裁量權(quán)。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 |
| 23 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 24 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，經(jīng)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度。控制細(xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 25 | 對(duì)危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山、金屬冶煉單位違反應(yīng)急救援相關(guān)管理規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 各科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 各科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 各科承辦人 | |||
| 26 | 對(duì)違反安全生產(chǎn)許可證申領(lǐng)、使用、管理相關(guān)規(guī)定和為無(wú)證經(jīng)營(yíng)提供場(chǎng)所條件的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 27 | 對(duì)事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員違反生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理相關(guān)規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 28 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反應(yīng)急預(yù)案管理有關(guān)規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 29 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反應(yīng)急預(yù)案管理有關(guān)規(guī)定的處罰。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | ||||
| 30 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反應(yīng)急預(yù)案管理有關(guān)規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 31 | 對(duì)非煤礦山違反安全生產(chǎn)許可證申領(lǐng)、使用、管理相關(guān)規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | 礦山科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 32 | 對(duì)違反金屬非金屬地下礦山企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度規(guī)定及發(fā)生安全事故的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 33 | 對(duì)地質(zhì)勘探單位違反金屬與非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘探安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定開(kāi)展勘探活動(dòng)的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | 礦山科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度。控制細(xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 危化科承辦人 | |||
| 34 | 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或者尾礦庫(kù)管理單位違反尾礦庫(kù)安全管理規(guī)定的處罰。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 35 | 。對(duì)小型露天采石場(chǎng)違反安全管理規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | 礦山科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 36 | 對(duì)違反非煤礦山外包工程安全管理相關(guān)規(guī)定的處罰。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 礦山科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 37 | 對(duì)違反安全資格證、特種作業(yè)操作證申領(lǐng)、使用、管理相關(guān)規(guī)定的處罰 | 5 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受他人錢財(cái)，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來(lái)向他人索要好處。 | 低 | 1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度； 2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度； 3、實(shí)行一次性告知制。 | 綜合科承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：接受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 38 | 對(duì)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違反安全生產(chǎn)培訓(xùn)相關(guān)管理規(guī)定的處罰 | 5 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受他人錢財(cái)，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來(lái)向他人索要好處。 | 低 | 1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度； 2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度； 3、實(shí)行一次性告知制。 | 綜合科承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：接受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 39 | 對(duì)注冊(cè)安全工程師違反資格證許可、使用、管理和執(zhí)業(yè)相關(guān)規(guī)定的處罰 | 5 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：收受他人錢財(cái)，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來(lái)向他人索要好處。 | 低 | 1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度； 2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度； 3、實(shí)行一次性告知制。 | 綜合科承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處； 2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會(huì)，少數(shù)人說(shuō)了算。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：接受他人好處，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 40 | 對(duì)冶金企業(yè)違反安全生產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定的處罰。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、實(shí)行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報(bào)投訴受理。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報(bào)；4、健全辦案管理制度。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對(duì)案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對(duì)處罰實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)帳檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 41 | 對(duì)工貿(mào)企業(yè)違反有限空間作業(yè)相關(guān)管理規(guī)定的處罰。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、實(shí)行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報(bào)投訴受理。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報(bào)；4、健全辦案管理制度。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對(duì)案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對(duì)處罰實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)帳檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 42 | 對(duì)違反礦山建設(shè)工程安全設(shè)施設(shè)計(jì)、驗(yàn)收相關(guān)規(guī)定的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、實(shí)行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報(bào)投訴受理。 | 礦山科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報(bào)；4、健全辦案管理制度。 | 礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對(duì)案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對(duì)處罰實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)帳檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 43 | 對(duì)已經(jīng)投入生產(chǎn)的礦山企業(yè)不具備安全生產(chǎn)條件強(qiáng)行開(kāi)采經(jīng)改進(jìn)后仍不具備的處罰 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、實(shí)行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對(duì)查處案件臺(tái)帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報(bào)投訴受理。 | 礦山科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報(bào)；4、健全辦案管理制度。 | 礦山負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對(duì)案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對(duì)處罰實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)臺(tái)帳檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 44 | 在重大事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全時(shí)責(zé)令撤出人員，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1.執(zhí)法檢查堅(jiān)持有承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)，特殊情況經(jīng)承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人同意；2.執(zhí)法檢查不少于2名執(zhí)法人員參加；3.檢查必須按規(guī)定填寫執(zhí)法文書，檢查人員和領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)；4.檢查中發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，按規(guī)定責(zé)令企業(yè)立即停產(chǎn)、停工并撤人，并限期整改；發(fā)現(xiàn)其他安全隱患，按規(guī)定責(zé)令企業(yè)在進(jìn)行整改；5.執(zhí)法文書均由縣市區(qū)安監(jiān)局相關(guān)人員、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；6.嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。 | 礦山科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.調(diào)查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人；2.應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件；3. 調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；4.調(diào)查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，調(diào)查結(jié)束后要將調(diào)查情況形成書面報(bào)告，報(bào)單位領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定是否處罰。 | 礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查、紀(jì)檢跟蹤督察制度；2.嚴(yán)格層級(jí)審批制度；3.嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；4.嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1.加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 礦山科承辦人 | |||
| 45 | 查封或者扣押不符合保障安全生產(chǎn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、設(shè)備、器材。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 綜合科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 綜合科承辦人 | |||
| 46 | 對(duì)未依法取得安全生產(chǎn)批準(zhǔn)或者驗(yàn)收合格的單位擅自從事有關(guān)活動(dòng)的予以取締，并依法予以處理。 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。 | 各科承辦人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。 | 各科負(fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會(huì)審制”、“合議制”、“回訪制”； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對(duì)性和實(shí)效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；3、對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 各科承辦人 | |||
| 47 | 第二類、第三類非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)備案 | 4 | 立案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)法過(guò)程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。 | 中 | 1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開(kāi)、公正、透明執(zhí)法。 | ?；瞥修k人 |
| 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：在調(diào)查過(guò)程中接受請(qǐng)托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。 | 高 | 1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。 | ?；曝?fù)責(zé)人、承辦人 | |||
| 決定風(fēng)險(xiǎn)：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。 | 中 | 1、加強(qiáng)電子臺(tái)賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度。控制細(xì)化自由裁量權(quán)； 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。 | 承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行結(jié)案時(shí)接受被處罰對(duì)象吃請(qǐng)或謀取私利，不按時(shí)履行送達(dá)程序，對(duì)已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。 | 低 | 1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時(shí)限辦結(jié)案件；4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。 | 危化科承辦人 | |||
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